L’activité de conseil en investissement financier est strictement réglementée. Elle est exercée par un professionnel indépendant issu généralement du monde de la finance, de l’assurance, du droit ou du chiffre et est diplômé en gestion de patrimoine. Le conseiller est tenu à une obligation de moyens, c’est-à-dire qu’il doit pouvoir prouver qu’il met en œuvre tous les moyens humains et techniques nécessaires à la gestion de vos affaires.
L'activité du conseiller en investissement financier s'inscrit dans la logique de protection de l'épargnant.
